Pankit kauppasivat sijoituksia vanhuksille – Nordealle miljoonan euron sakko - Taloussanomat - Ilta-Sanomat

Pankit kauppasivat sijoituksia vanhuksille – Nordealle miljoonan euron sakko

Yhteensä neljä yhtiötä sai rangaistukset Finanssivalvonnalta.

8.3.2017 9:31

Finanssivalvonta (Fiva) on havainnut ikääntyneiden sijoitusneuvontaa koskevassa tarkastuksessa laiminlyöntejä ja määrännyt tämän johdosta seuraamusmaksuja.

Nämä koskivat finanssilaitosten velvollisuutta hankkia asiakkaasta riittävät tiedot ja varmistua sijoitusneuvonnan soveltuvuudesta ennen sen tarjoamista.

Tarkastuksessa selvitettiin, miten yli 70-vuotiaille yksityisasiakkaille oli myyty sijoitusrahastoja ja strukturoituja rahoitusvälineitä. Fiva havaitsi useita sijoituspalvelulain ja Finanssivalvonnan antamien määräysten laiminlyöntejä.

Yksi yhtiö oli jättänyt myös toteuttamatta riittävät toimet eturistiriitatilanteiden tunnistamiseksi ja ehkäisemiseksi.

Finanssivalvonta on määrännyt tarkastusten seurauksena Nordean Suomen sivuliikkeelle miljoonan euron seuraamusmaksun ja julkisen varoituksen.

Helsingin Seudun Osuuspankille on määrätty 400 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus.

Alexandria Pankkiiriliikkeelle 90 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus. Investium saa puolestaan 20 000 euron seuraamusmaksun ja julkisen varoituksen.

Finanssivalvonnan seuraamusmaksu on suuruudeltaan enintään miljoona euroa.

Osion tuoreimmat

Luitko jo nämä?